全媒首发 | 陈文海：诉辩沟通的重点和方法

（感谢太原理工大学文法学院教师郭恒博士题篆）

陈文海 |  北京鑫兴律师事务所合伙人、鑫兴（天津）律师事务所主任，天津市律师协会刑事专业委员会副主任。

感谢陈主任授权“司法兰亭会”全媒体首发。

通过诉辩沟通，公诉机关能把案子诉得优秀，辩护律师能把案子辩得精彩，案件的审判质量就会愈加得到保证。因此，法庭之外的诉辩沟通对于控辩双方来说，都具有特别重要的意义。

一、诉辩沟通的必要性

1、诉辩沟通是公诉机关法定职责所系。

毫无疑问，审查起诉和依法提起公诉，是法律赋予检察机关的两项最重要的工作职能。作为履行上述职能的重要工作方式，无论是《刑事诉讼法》，还是最高检察机关的《刑事诉讼规则》（以下简称《规则》），都以“应当听取辩护人意见”为核心内容，对此作了明确规定。

《刑事诉讼法》第88条第二款：人民检察院审查批准逮捕，……可以听取辩护律师的意见；辩护律师提出要求的，应当听取辩护律师的意见。《刑事诉讼法》第173条第一款：人民检察审查案件，应当讯问犯罪嫌疑人，听取辩护人或者值班律师、被害人及其诉讼代理人的意见，并记录在案。辩护人或者值班律师、被害人及其代理人提出书面意见的，应当附卷。《刑事诉讼法》第174条第一款：犯罪嫌疑人自愿认罪，同意量刑建议和程序适用的，应当在辩护人或者值班律师在场的情况下签署认罪认罚具结书。

不难看出，这些一系列的法律规定，明确了在审查批准逮捕、审查起诉中，公诉人听取辩护人意见的过程，其实质含义就是公诉机关和辩护人就案件问题所进行的沟通。而其中的“应当听取”，更是把这种沟通，上升为和讯问犯罪嫌疑人、被害人及其诉讼代理人、必要时的询问证人，具有同等重要、同等要求的法律地位，并赋予其为强制性义务。

为了保证“应当听取辩护人意见”这项工作的具体落实，最高检察机关又通过制定《规则》的方式，将公诉机关的这种法定职责进一步加以细化，使其更具有可操作性和规范性。《规则》的第54条、第57条、第135条、第261条、第262条、第269条、第281条等众多条款都明确规定，人民检察院办理审查逮捕案件中，可以听取辩护人意见；辩护人要求听取意见的，应当听取。在办理审查起诉案件中，公诉机关一律应当听取辩护人的意见。

不仅如此，《规则》在这些条款中对如何听取辩护人意见还明确作出了四项规定，一是公诉机关应当就听取意见事项做好笔录，二是辩护人提交书面材料和意见的应当附卷，三是非必须时不得以电话沟通代替当面沟通，四是对有重大影响的案件，可以采取当面听取侦查人员、犯罪嫌疑人及其辩护人等意见的方式进行公开审查（听证）。五是辩护人对应当听取其意见而未听取的，可以向同级或上级检察机关的申诉部门提出申诉控告。

上述法律及规则的相关规定，足以彰显公诉机关听取辩护人意见，进行沟通的法定性、强制性。

2、诉辩沟通是辩护律师正确履职所需。

无论是《刑事诉讼法》，还是《律师法》，都明确规定辩护人的职责，是根据事实和法律，提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其他合法权益。这当中的“提出……材料和意见”，正是辩护人依法履职，进行办案沟通，实现辩护目的的法律基础。

从上述具体的法律规定出发，结合《刑事诉讼法》、《律师法》及其他相关法律法规之规定，我们可以发现辩护工作具有以下两个明显的特点：

一方面，辩护工作具有全程性。即辩护人的辩护工作是贯穿刑事诉讼的全过程。就侦查阶段而言，辩护人可以就逮捕这一最常见的刑事强制性措施，可以提出明确建议，要求公诉机关依据相关法律及少捕少押的刑事政策，对涉案的犯罪嫌疑人不批准逮捕，或者建议变更为其他较轻的刑事强制措施。而实现这一建议的方式，就包括和审查逮捕人员的必要沟通。

特别是在犯罪嫌疑人被批准并执行逮捕后，辩护人的一项重要职能就是可以申请羁押必要性审查。通过依法提交书面申请，要求检察机关对逮捕措施进行认真审查，并力争变更逮捕措施为较轻的刑事强制措施。

案件到了审查起诉阶段，特别是通过阅卷，公诉机关和辩护人对案件事实都有新的更加全面的认识，基于履行各自的法定职责，双方对案件事实证据、定性、情节轻重的沟通交流，更成为一种现实可能。

另一方面，辩护工作基本方式为“提出材料和意见”。纵观全部相关法律规定，辩护人履行辩护职能的法定方式就是“提出……材料和意见”。这种基本的工作方式，实际地表现为办案中的诉辩双方沟通和交流，包括言语交流和书面交流。

对应公诉机关的“应当听取”之要求，诉辩双方的沟通交流也成为履行职能所必需。随着办案工作的不断发展，特别是审查起诉工作的逐步展开，诉辩双方的交流和沟通也变得更加迫切和现实。

3、诉辩沟通是办案工作客观发展所要。

我们讲，刑事诉讼中的公诉和辩护，是统一于以庭审为核心的刑事诉讼核心过程的两个方面。公诉机关通过履行公诉职能这一法律赋予的公权力，实现打击犯罪，惩治犯罪，维护法律公平正义。而辩护人则基于当事人的委托，依照法律规定的权限，提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者应当减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护其相关的合法权益。

古语讲，知己知彼，百战不殆。在公诉与辩护这一矛盾的对立统一体中，这一规则对双方来说都是公平的。法律在分别赋予控辩双方诉权和辩权的同时，也同时分别赋予了双方的“听取”和“提交”的职责。二者都统一于沟通交流这一具体的办案过程中。

可以说，只要案件在发展，只要案件程序在流动，只要案件没有终结，这种沟通就具有现实性，就成为一种必要和可能。因此，我们说，诉辩沟通交流是办理案件的客观需求和必然需要。

二、诉辩沟通的基本内容

应当明确，作为代表国家行使公诉权的检察机关，在诉辩沟通中一直居于主导地位。但在实际工作中，我们绝大多数公诉人员，对这一工作职责认识不清，重视不够，且往往在具体案件中会将这种沟通交流搁置一边。

实际上，公诉人员积极主动地听取辩护人的意见，这是提高自己公诉质量最重要的一个机会。特别是对那些辩护人积极主动要求对案件进行沟通的案件，通过沟通，公诉人可以完全了解辩护人对案件的认知“底细”，这是公诉人根据“敌情”，实现“知彼”，做好做好自己公诉准备非常难得的机会。

相反，从一定意义上说，如果公诉机关没有沟通意愿，或者拒绝沟通，单靠辩护人一方一厢情愿，想实现这种沟通，又在客观上非常困难。尤其是在相关的法律追究机制没有实现其功能的时候，硬性要求公诉机关去主动沟通，目前还不具有现实可能。唯其如此，才愈加突显公诉机关积极主动沟通的重要意义，才有可能实现真正全面意义上的办案沟通。

具体讲，诉辩双方的办案沟通应当围绕以下方面展开。

1、关于强制措施运用方面。

公诉机关应当认真听取辩护人关于变更刑事强制措施的相关申请，包括对刑事拘留、监视居住、逮捕等强制措施适用是否得当的意见和建议，加大对侦查机关适用相应强制措施的审查监督力度。对于羁押必要性审查的申请，一定要认真对待，严防应付了事，绝不能让审查监督走了过场。

2、关于案件证据方面的意见和建议。

包括对原有证据的疑问，新证据的调取申请，有无启动排非程序的需求。对于辩护人提出要求的，公安机关应当收集而未收集、应当提交而未提交、应当调取而未调取的证据，公诉机关应当仔细审查其对认定全案的重要作用，认真对待。

3、关于案件事实方面的意见和建议。

包括涉案事实是否真实，认定是否准确，有哪些合理怀疑。对于案件事实明显违背客观规律和现实可能的案件事实，应当特别予以关注，积极解决。

4、关于罪与非罪、罪轻与罪重、此罪与彼罪方面的问题和建议。

包括自首、立功、退赃等情节的沟通。这些相关的涉案情节，常常事关被告人最后的判决结果，往往构成全案辩护的核心焦点。辩护人沟通交流中的每一点意见和建议，都可能成为其辩护词的关键所在。

应当说，辩护人这些“交底问题”，直接向公诉方和盘托出了自己的辩护设想，对于公诉方周延公诉方案，提高控诉水平，打好有准备之仗，提供了重要条件。基于此，公诉机关也应当珍视和重视这方面的沟通交流内容。

5、关于认罪认罚、刑民交叉、企业刑事合规及缓诉、不起诉方面的问题。

应当认识到，随着刑事犯罪面临形势的不断发展，认罪认罚、刑民交叉案件，以及企业刑事合规等新情况、新问题，越来越多地出现在我们的办案视野中。认清案件本质，熟悉运用相关的法律规定，切实解决好这些问题，对于诉辩双方在办案中达成新的诉讼平衡，力争各方利益的最大化，都具有非常重要的现实和长远作用。

需要注意的是，企业刑事合规问题，是新形势下刑事诉讼工作中出现的新情况、新问题，对于企业合规组织健全，程序周延，案件本质符合合规规定的，公诉机关适度考虑对单位犯罪实行暂缓起诉，对直接负责的主管人员、直接责任人不起诉，往往会收到意想不到的办案效果，特别需要引起公诉机关的高度注意。

需要明确，辩护人沟通的重点，一定是他辩护的重点。沟通本身，就是辩护意见的最早亮相，是公诉机关做好公诉准备最重要的先机。

对于辩护方而言，一定要有积极主动沟通的意愿，特别是注意准备好书面沟通提纲，或者相关的法律意见，真诚切实地提出可行性的沟通内容。切实防止把难得的沟通交流机会变成向公诉机关求情，祈求公诉机关违背法律意愿和案件事实，进而作出从轻、减轻认定的过程，更不能让这种沟通变成走过场的过程。

三、提高沟通质量的方法

办案中的诉辩沟通，一个重要目的是通过对双方就案件认知信息的互相交流，形成办案当中相对的诉辩平衡，最大可能地实现双方的诉讼意愿，保证诉讼质量。某种程度而言，诉辩沟通的质量，也往往决定了最终案件的公诉和辩护质量。

要保证诉辩沟通的高质量、有效果，关键要注意解决以下几个方面的问题：

1、公诉机关要转变观念，变被动沟通为主动交流。

前面我们曾经讲到，囿于传统诉讼观念的消极影响，加之责任追究机制的功能萎缩，在当前绝大多数公诉机关受理的案件中，对和辩护人的沟通交流工作，普遍重视不够。

突出表现，一是不进行交流。有的公诉人员视交流为多余、无用，固执地按照以往的陈旧办案方式进行审查起诉，直到出庭公诉。有的案子公诉机关受理案件，到最后法庭开庭审案，公诉人也没有和辩护人进行过任何沟通交流，没有听取任何辩护方面的意见，置法律规定的“应当听取”义务于不顾。

二是交流流于形式。有的公诉办案人员虽然应约和办案人员见了面，听取了辩护一方的相关意见和建议，但工作也仅限于程序上交差，没有真正对辩护方的相关意见进一步研究分析，或者能够从保证办案质量的高度出发，做出更深入一步的思考。

三是置辩护方的意见建议于不顾。审查起诉初步进行交流过程中，有的辩护律师一开始，就提出一系列事关案件相关问题的意见和建议，比如羁押措施的变更问题，对侦查机关违法行为违法证据的纠正问题，相关证据的补充完善问题，案件事实定性等方面的疑问等。

对此，公诉机关本应作出积极回应，但实际工作中，辩护人的这些意见和建议多数石沉大海，无影无踪。公诉机关因此失去的是和辩护方进行深入沟通交流，有的甚至是失去了纠正错案的机会。

鉴于此，公诉机关一定要高度重视地做好和辩护方的沟通交流工作，要切实转变观念，变沟通交流工作的消极应付为主动出击。要切实正确看待辩护方沟通交流意见对正确认识全案，保证高质量诉讼的重要意义，把办案中的沟通交流作为获知辩护“基因密码”的重要渠道，更充分地做好法庭举证及辩论工作，真正让公诉工作变得“全攻全守”，提高办案质量。

2、辩护律师要切实提高办案沟通的技艺和能力。

对《刑事诉讼法》、《律师法》、最高检《规则》等做适度的延伸，不难发现，办案中诉辩沟通，不仅是案件客观发展之所需，更是辩护人履行辩护职责的重要法定形式。实践中，辩护律师队伍对此同样存在认识上的偏差。

一是认为沟通没有意义，公诉机关也不会认真听取或采纳自己的意见和建议，进而放弃了沟通的意念和想法，造成诉辩双方庭前不相往来。二是认为沟通仅仅是公诉机关办理案件的一种程序要求，作为公诉人也不会认真对待，即使见面沟通，也量走走过场，进行工作交差应付而已，从而不去积极主动沟通。三是片面理解沟通交流的法定意义，在沟通交流工作提出不合理、不合法的诉讼要求，甚至要求公诉人抛开案件事实证据，违规对被告人作出从轻、减轻或者不予起诉决定。

以上凡此种种，都严重违背了刑事辩护律师的基本职业操守。对此，我们刑辩律师必须下决心予以改变。

一方面，要树立正确的沟通交流观念，切实把沟通交流作为依法履行辩护职能的最重要一环。力争通过沟通交流，传递正确辩护信息，引发公诉机关对辩护思路、辩护观点、辩护证据的高度重视，解决案子在程序、证据、事实、定性、情节等方面的问题。

另一方面，要做好充分的沟通交流准备，不打无准备之仗。要认真组织沟通问题，力求言简意赅，鲜明透彻；要紧密围绕辩护工作的核心问题，突出阐述沟通要点，亮明辩护主题；要明确辩护立场，致力于对公诉工作进行换位思考，巧妙提出问题，理顺沟通交流的相互关系。坚持循序渐进，让公诉机关能够逐步理解和接受沟通交流的要点，实现沟通交流之目的。

3、要特别重视书面沟通的特殊作用。

诉讼过程中，说一千道一万，诉辩沟通交流的目的，无非是为了把案件办好，实现公诉职能，达到辩护目的。这当中，法庭之外良好的诉辩沟通交流，是最重要的前提和基础。

实践表明，越是庭前沟通交流做得好的案件，诉辩双方对开庭审理工作的准备就越到位，举证就会愈加充分，质证也会愈加有力，案子就会审得明白清楚，法官对案件认知也会更加通透。这样的诉辩交流，无疑对诉辩双方是双赢的局面。所以，从一定意义上讲，是审理前的诉辩沟通交流，某种程度上，决定了案件审理的走向和最终结果。

这当中，作为辩护人，在沟通交流中要特别重视书面沟通的重要作用。实践中，诉辩双方的沟通往往时间短，内容多，要求高。虽然法律规定公诉方应当听取辩方意见并做好笔录，但在实际工作中，这些要求往往因繁忙的工作而弱化，仅有的一两次见面或电话沟通，辩护人的意见也难以在公诉人那里深入人心，留下印象。这种情况下，就突显了书面沟通交流意见的重要作用。

辩护人在沟通交流中提交书面材料，不仅从形式上体现了对公诉方和辩护工作本身的重视，且在形成完整统一的辩护思路，促成公诉方解决认知问题方面，也具有其他方式不可替代的重要作用。可以说，审查起诉阶段形成一份完整的法律意见，其对案件辩护工作的重要意义，绝不亚于在法庭上一份义正辞严的辩护词。实践中，笔者在这方面的体会是屡试不爽。

因此，辩护人应当立足于和公诉方做好当面口头交流的同时，更要注意做好书面交流的充分准备，完整系统提出案件辩护思路，揭示出案件在强制性程序认定、证据效力、定罪定性等方面存在的突出问题，引发公诉机关早重视、真重视，充分发挥出辩护工作在审查起诉阶段的重要效力。力争案件问题通过辩护工作在更早的程序解决。

（陈主任公众号：刑事辩护瞭望）

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编辑 | 南开大学法学院研究生  宋佳伟